Образец заполнения формы 4 спд росфинмониторинг

N 8 "Временные рекомендации по заполнению отдельных реквизитов формы 4-СПД Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября г. Настоящие Временные рекомендации разработаны в целях устранения системных ошибок представления в Росфинмониторинг некорректных сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, допускаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом далее - организации.

Настоящие Временные рекомендации используются организациями при заполнении формы 4-СПД, установленной Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа года N ФЗ "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября г.

N далее - Инструкция. Настоящие Временные рекомендации применяются организациями до внесения Росфинмониторингом соответствующих изменений в Приказ Росфинмониторинга от 5 октября г.

Рекомендации по заполнению отдельных реквизитов Листа 01 формы 4-СПД "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом".

На каждом листе СЭД или формы 4-СПД в обязательном порядке указывается порядковый номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом. Номер сообщения формируется организацией лицом в порядке возрастания в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX", где "XX" - код филиала организации в случае представления сообщений филиалом, в ином случае - ставится значение "00" , присваиваемый организацией самостоятельно.

Реквизит "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" является обязательным для заполнения при представлении организациями сведений по коду В иных случаях данный реквизит заполняется значением "0". В случае отсутствия на законном основании либо в случае невозможности установления отдельных данных, необходимых для заполнения реквизитов СЭД или формы 4-СПД за исключением реквизитов, обязательных для заполнения , когда организацией лицом предприняты все доступные меры для их установления, соответствующий реквизит заполняется значением "0".

При выявлении в действиях клиента признаков необычной операции сделки , при которых совершение операции сделки еще не произошло например, предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым имуществом, на которое наложено обременение; предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке третьим лицам, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки и т.

В реквизите "Дата выявления операции" следует указывать дату выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата выявления операции указывается в формате ДД. ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. В случае если сведения представляются по коду вида операции реквизит "Код вида операции" содержит "" , то в данном реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от При этом днем выявления операции следует считать день, в который в результате применения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма руководителем организации было принято окончательное решение о признании операции клиента подозрительной.

В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям сделкам , подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона N ФЗ, о которых организации лицу стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация лицо не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации лицу стало известно о совершении такой операции дата получения организацией лицом сведений и или документа, подтверждающих факт совершения операции сделки.

В Справочнике кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N ФЗ представляется в Росфинмониторинг Приложение 4 к Инструкции , значения "", "", "", "", "", "", "" являются подзаголовками и не применяются в качестве кодов вида операции при заполнении реквизитов "Код вида операции" и "Дополнительные коды вида операции".

Реквизит "Сумма операции в рублевом эквиваленте" состоит из двух блоков: В случае, если сумма операции не содержит копеек то есть в полных рублях , во втором блоке обязательно следует проставлять значение "00".

Реквизит "Сумма операции в рублевом эквиваленте" является обязательным для заполнения даже в случае, когда валютой проведения операции являются российские рубли, и соответствующие данные заполняются в реквизите "Сумма операции в валюте ее проведения". В реквизите "Основание совершения операции" следует указывать наименование и реквизиты документа, устанавливающего, изменяющего или прекращающего гражданские права и обязанности, на основании которого совершается операция сделка. В реквизите "Назначение платежа" следует указывать наименование и реквизит обосновывающего и подтверждающего документа, на основании которых осуществляется операция сделка.

В реквизите "Характеристика операции" отражается характер содержание операции, особенности ее проведения, действий физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение связанных с ним гражданских прав и обязанностей.

Реквизит "Основание совершения операции": Рекомендации по заполнению отдельных реквизитов Листа 03 формы 4-СПД "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом". При заполнении реквизита "Регистрационный номер в стране регистрации" необходимо учитывать следующее. Если участником операции является юридическое лицо - резидент Российской Федерации, в данном реквизите указывается значный основной государственный регистрационный номер ОГРН.

Если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный аккредитованное на территории Российской Федерации - указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации , а в реквизите "Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации без учета процедур продления аккредитации ".

Если участником операции является индивидуальный предприниматель - резидент Российской Федерации, в данном реквизите указывается значный основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя ОГРНИП.

При отсутствии у индивидуального предпринимателя ОГРНИП - указывается регистрационный номер по месту учреждения и регистрации. В блоке реквизитов - заполняются реквизиты кредитной организации, обслуживающей плательщика, при совершении операции сделки. В случае, если операция с денежными средствами или иным имуществом осуществляется без участия кредитной организации, блок реквизитов - заполняется значением "0". В случае, если расчеты по сделке осуществляются через несколько счетов, открытых в разных банках, в блоке реквизитов - приводятся данные об одной из кредитных организаций, а информация об остальных банках указывается в реквизите "Дополнительная информация".

Реквизит "Код гражданства" является обязательным для заполнения в случае, если участником операции является физическое лицо либо индивидуальный предприниматель. Указанный реквизит состоит из трех блоков, каждый из которых должен быть заполнен соответствующей информацией в соответствии с рекомендациями, содержащимися в пункте 4. Юридические услуги Регистрация НАЛОГОВЫЕ СПОРЫ Бухгалтерские услуги. О заполнении отдельных реквизитов формы 4-СПД.

Москва, й проезд Марьиной Рощи, дом 4, корп. Создание сайта Продвижение сайта. Архив новостей — — — Приводим текст указанного документа. Рекомендации по заполнению отдельных реквизитов Листа 01 формы 4-СПД "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом" 1. Для полей формата ДД. ГГГГ реквизит заполняется значением " Реквизит является обязательным для заполнения.

Аналогично заполняется реквизит "Сумма операции в валюте ее проведения". Реквизиты , и заполняются следующим образом. Реквизит "Назначение платежа": Реквизит "Характеристика операции": Рекомендации по заполнению отдельных реквизитов Листа 03 формы 4-СПД "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" 1. Если участником операции является физическое лицо - реквизит заполняется значением "0".

Аналогичным образом заполняются реквизиты , , , и иных листов формы 4-СПД. Реквизиты - являются обязательными для заполнения. В иных случаях во всех блоках данного реквизита следует указывать значение "0". Компания Адвокаты Партнерам Микрокредиты. Услуги Открытие счетов в банках Реорганизация предприятий Ликвидация предприятий Регистрация товарных знаков.

Статьи и аналитика Медицинское освидетельствование на состояние опьянения. Медиа Видео Документы Законодательство Информация.

Смотрите также:
  1. Золото в условной оценке. Календарь бухгалтера Производственный календарь КБК Учетная политика ОКВЭД 2 ОКПД 2 ЕТКС Профстандарты. Актуально Загрузка первичных документов в 1С Бухгалтерские программы скачать бесплатно для малого бизнеса!

  2. Реквизит является обязательным для заполнения.

Написать комментарий

:D:-):(:o8O:?8):lol::x:P:oops::cry::evil::twisted::roll::wink::!::?::idea::arrow: